A.10
B.20
C.1
D.5
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A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
A.30
B.60
C.90
D.100
A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险
A.3
B.5
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D.15
A.1
B.3
C.6
D.9
A.1
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A.客户财产与收入状况
B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况
A.315
B.310
C.660
D.630
最新试题
证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()
法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。()
深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。()
自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。()
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。()
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()
证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资()范围和投资限制等要求。
集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称(自然人委托人的姓名、身份证号码)、住所、法定代表人、有效联系方式等。()
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。()
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()