A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
A.财产与收入状况
B.风险承受能力
C.投资偏好
D.性格脾气
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
A.集合计划成立的条件和时间
B.投资理念与投资策略
C.投资决策依据
D.投资程序与风险控制
A.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
D.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A.投资理念与投资策略
B.投资决策依据、投资程序与风险控制
C.投资规模与投资方
D.投资限制
A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
A.本集合计划开始运作的条件和日期
B.参与金额（比例）
C.收益分配和责任分担方式
D.在集合计划存续期内不得退出的承诺
A.申请书
B.计划说明书
C.集合资产管理合同文本
D.推广方案及推广代理协议
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.可行性
最新试题
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）
证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）