A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
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A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.交易所要求提交的其他文件
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本
A.出借资金供其买入证券
B.出借资金
C.出借证券供其卖出
D.出借证券
A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
A.5
B.7
C.10
D.15
A.10%
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最新试题
关于融券卖出说法正确的是()。
投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出公司证券证券名单,原合约期限()。
以下关于保证金比例的描述正确的是()。
普通股票(除白名单标的),当账户维持担保比例大于等于240%时,持仓集中度可达();当维持担保比例大于等于180%且小于240%时,持仓集中度最高();当维持担保比例小于180%时,持仓集中度最高()。
假设客户账户现金100万元,证券B融券保证金比例为0.5,折算率0.7,最多可融券卖出()证券B。
下列关于客户可以在线自助申请授信额度,说法正确的是()。
配对交易策略理论杠杆率是()。
以下()投资者不受两融开户条件中的交易经验、资产规模限制。
当信用账户内有负债时,以下关于信用账户维持担保比例与注册制证券集中度指标说法正确的是()。
客户融资买入证券发生配股时()。