A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度
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A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失误
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.普通证券账户
D.信用证券账户
A.融资融券业务客户的开户数量
B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
A.融资买入额
B.融资余额
C.融券卖出量
D.融券余量
A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
最新试题
一般情况下，客户信用账户有负债，维保是240%，无涨跌幅限制的注册制证券整体持仓集中度不得高于（）。
普通股票（除白名单标的），当账户维持担保比例大于等于240%时，持仓集中度可达（）；当维持担保比例大于等于180%且小于240%时，持仓集中度最高（）；当维持担保比例小于180%时，持仓集中度最高（）。
假设客户账户现金100万元，证券B融券保证金比例为0.5，折算率0.7，最多可融券卖出（）证券B。
一般情况下，客户维保为175%，单票持仓集中度不得高于（）。
保证金可用余额为负时，账户会（）。
一般情况下，客户信用账户无负债，注册制证券单一证券持仓集中度最高可达（）。
投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出公司证券证券名单，原合约期限（）。
投资者融资合约利息按照（）计算。
以下关于保证金比例的描述正确的是（）。
客户申请开通融资融券账户，其普通账户内总资产100万元，客户申请总额度为150万元，最终可为客户发放的最大额度为（）万元。