单项选择题中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。

A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券登记规则》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《证券持有人名册服务业务指引》


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1.单项选择题()是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A.信用风险
B.流动性风险
C.结算银行风险
D.法律风险

8.单项选择题()存在需进行证券交收违约处理的可能。

A.深圳A股
B.深圳B股
C.基金
D.债券

9.单项选择题中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的()。

A.证券账户
B.资金账户
C.证券账户和资金账户
D.交易账户

10.单项选择题中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为()。

A.集中交收
B.分级交收
C.集中证券交收
D.统一交收

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结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。()

题型:判断题

最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应于次一营业日补足。()

题型:判断题

结算备付金利息每月结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。()

题型:判断题

记账式国债通过招投标方式发行的,中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。()

题型:判断题

证券交易过程中,清算使整个交易过程结束。()

题型:判断题

在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时,证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。()

题型:判断题

证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。()

题型:判断题

在面临资金或证券交收违约时,证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。()

题型:判断题

由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()

题型:判断题

对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。()

题型:判断题