证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

单项选择题证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A.承担赔偿责任
B.维护委托人的权益
C.严格按照委托人的要求办理委托事务
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

1.单项选择题下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效率
C.提供信息服务
D.防止股价波动

2.单项选择题关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。

A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C.买断式回购期间，交易双方可以换券
D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

3.单项选择题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

A.2
B.3
C.4
D.5

4.单项选择题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10
B.2；20
C.3；30
D.5；50

5.单项选择题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

A.最低申报数量
B.最高申报数量
C.平均申报数量
D.最初申报数量

6.单项选择题整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。

A.结算与清算
B.结算与交收
C.结算与清算、交收
D.清算与交收

7.单项选择题证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩

8.单项选择题在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。

A.同一清算期内发生的不同种类的证券
B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C.不同清算期内发生的相同种类的证券
D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款

9.单项选择题充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

A.65%
B.80%
C.90%
D.95%

10.单项选择题客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。

A.用作担保品的资金或证券资产情况
B.近几年的经营状况
C.反映偿债能力的主要财务指标
D.变现能力的主要财务指标