A.应当忠实客户利益
B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D.不得为特定客户利益损害其他客户利益
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A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B.健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D.应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
A.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B.说明所依据的证券研究报告的发表日期
C.禁止明示或者暗示保证投资收益
D.以上均正确
A.时间
B.方式
C.内容
D.对象和审阅过程
A.独立
B.客观
C.公平
D.审慎
A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度
B.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
C.应当建立证券研究报告发布审阅机制
D.应当公平对待证券研究报告的发布对象
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
A.从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B.高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范
C.证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
最新试题
公正公平原则,是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。()
证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。()
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()
1998年,各国投资联合会国际协议会(InternationalCouncilInvest-tnentAssociations,ICIA)通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》。()
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。()
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()
向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务(账户全权委托)时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。()