多项选择题封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括()。

A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C.买卖方向相同、申报价格相同的,先申报者优先于后申报者
D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定


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1.多项选择题下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是()。

A.每个有效证件只允许开设1个基金账户
B.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D.每位投资者可以开设和使用多个证券账户和基金账户

2.多项选择题买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量的要求是()。

A.为100份或其整数倍
B.为1000份或其整数倍
C.基金单笔最大数量应当低于10万份
D.基金单笔最大数量应当低于100万份

3.多项选择题封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括()。

A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于3亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人

4.多项选择题基金份额登记流程为()。

A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B.代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C.T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理
D.将确认的份额登记至投资者的账户,将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

5.多项选择题我国开放式基金注册登记体系的模式包括()。

A."内置"模式
B."双重"模式
C."外置"模式
D."混合"模式

6.多项选择题关于赎回登记和赎回款项的支付,下列说法正确的是()。

A.投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
B.基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
C.基金申购采用全额缴款方式。
D.申购不成功或无效,款项将退回投资者资金账户

7.多项选择题开放式基金注册登记机构的主要职责为()。

A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金份额登记,确认基金交易
C.发放红利
D.建立并保管基金投资者名册

8.多项选择题开放式分级基金份额的()遵循LOF的原则和流程。

A.场内申购
B.场外申购
C.赎回
D.交易

9.多项选择题自2012年起,新募集的分级基金要求设定认/申购金额的下限是()。

A.合并募集的分级基金,单笔认/申购金额不得低于三万元
B.合并募集的分级基金,单笔认/申购金额不得低于五万元
C.分开募集的分级基金,A类份额单笔认/申购金额不得低于五万元
D.分开募集的分级基金,B类份额单笔认/申购金额不得低于五万元

10.多项选择题最新价格的确定原则为()。

A.该证券正常交易时,采用最新成交价
B.该证券正常交易中出现涨停时,采用前一交易日收盘价
C.该证券停牌且当日有成交时,采用最新成交价
D.该证券停牌且当日无成交时,采用涨停价格