销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（）。

多项选择题销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（）。

A.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
B.为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D.为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

1.多项选择题销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有（）。

A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.保障基金投资人资金流动的安全性
C.具备基金销售费率的监控机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

2.多项选择题基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（）。

A.全面性
B.审慎性
C.持续性
D.公开性

3.多项选择题被划分为高风险等级的客户主要有（）。

A.各类恐怖组织和恐怖分子
B.涉嫌洗钱罪的名单
C.被监管机构通报的
D.基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户

4.多项选择题基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注（）的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。

A.低风险等级客户
B.中等风险等级客户
C.高风险类别
D.无风险客户

5.多项选择题基金管理公司进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户（）等因素。

A.身份
B.地域
C.行业或职业
D.交易特征

6.多项选择题对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。

A.对基金销售机构人员行为的规范
B.对基金宣传推介材料的规范
C.对基金销售费用的规范
D.对销售适用性的规范

7.多项选择题基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费率销售基金
D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

8.多项选择题《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（）等方面对销售机构的行为进行了规范。

A.审慎调查
B.产品风险评价
C.基金投资人风险承受能力调查
D.基金投资人风险承受能力评价

9.多项选择题基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当至少了解到基金投资人的（）短期风险承受水平、长期风险承受水平等。

A.投资目的
B.投资期限
C.投资经验
D.财务状况

10.多项选择题基金产品风险评价应依据的因素有（）。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金成立以来有无违规行为发生