A.公司决策委员会成员
B.基金经理
C.基金经理助理
D.公司督察长
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A.投资
B.研究
C.交易
D.实际履行相应职责
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C.投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
A.高级管理人员
B.董事
C.监事
D.基金经理
A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C.擅离职守
D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B.监事发现异常情况及时报告
C.中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话
D.离任审计、离任审查
A.擅离职守,无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.可以授权他人代为履行职责
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
A.坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则
B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
最新试题
基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()
开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。()
基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。()
证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。()
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。()
基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。()
基金评价业务中,对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。()
中国证监会通过严格的日常持续监管,从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。()
取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。()
对QDⅡ基金,除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。()