判断题中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。()
您可能感兴趣的试卷
最新试题
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
题型:判断题
基金评价业务中,对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。()
题型:判断题
在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。()
题型:判断题
中国证监会通过严格的日常持续监管,从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。()
题型:判断题
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()
题型:判断题
法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务()收取增值服务费。
题型:判断题
中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管。()
题型:判断题
投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。()
题型:判断题
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。()
题型:判断题
基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。()
题型:判断题