证券经纪业务的流程正确的是（）。

单项选择题证券经纪业务的流程正确的是（）。

A.开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
B.开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
C.开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
D.以上都不对

1.单项选择题（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。

A.场内市场
B.柜台市场
C.第三市场
D.第四市场

2.单项选择题按标购标售方式进行交易，在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。

A.柜台交易市场
B.证券交易所
C.第三市场
D.第四市场

3.单项选择题（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。

A.新设合并
B.吸收合并
C.控股与被控股关系
D.管理层收购

4.单项选择题（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。

A.善意收购
B.交换发盘
C.杠杆收购
D.混合并购

5.单项选择题投资银行业务中财务顾问属于（）。

A.证券经济活动中介类
B.用自己的资本或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动
C.以自身专业机构优势接受客户委托并帮助客户进行证券相关投资
D.以上都不是

6.单项选择题在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。

A.流通性中介作用
B.期限中介作用
C.信息中介作用
D.风险中介作用

7.单项选择题在我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。

A.“集合竞价，连续竞价”原则
B.“自愿、平等、公平、诚实”原则
C.“损失最小化、收益最大化”原则
D.“价格优先、时间优先”原则

8.单项选择题在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。

A.证券经纪商
B.证券发行商
C.证券交易商
D.证券做市商

9.单项选择题投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。

A.现金账户
B.保证金账户
C.结算账户
D.证券账户

10.单项选择题以下法案中，确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是（）。

A.《金融服务现代化法案》
B.《金融制度改正法》
C.《格拉斯-斯蒂格尔法》
D.《第二号银行业务指令》