A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度
B.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露
C.理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理
D.理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
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A.理财规划师诚实不欺,不为个人的利益而损害委托人的利益
B.理财规划师由于主观故意而导致错误
C.理财规划师与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律
D.理财规划师不仅遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握了职业道德准则的理念和灵魂
A.理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范
B.理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
C.职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
D.执业纪律规范是具体的行为规则
A.正直诚信原则
B.客观公正原则
C.勤勉谨慎原则
D.专业尽责原则
A.退休前期
B.退休期
C.家庭与事业成长期
D.单身期
A.它的家庭模型是中年家庭
B.它的理财分析包括提高投资收益稳定性、养老金储备等
C.理财规划主要是退休养老规划、投资规划、税收筹划等
D.退休前期还不需要考虑财产传承问题
A.增加收入
B.风险保障
C.储蓄和投资
D.财产传承
A.全面性
B.稳健性
C.安全性
D.及时性
A.客户子女情况
B.客户收入情况
C.客户理财目标
D.客户理财需求
A.社会保障情况
B.风险管理信息
C.投资偏好
D.工资、薪金
A.运用语言沟通技巧
B.懂得运用各种非语言的沟通技巧
C.在与客户交谈时要尽量使用通俗化的语言
D.在涉及投资回报率等财务指标方面,不应该给出过于确定的承诺
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一般来说,家庭建立现金储备要包括日常生活覆盖储备和意外现金储备。()
个人理财规划要解决的首要问题是保障财务安全。()
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