A.正直诚信原则
B.方案确保客户获利原则
C.勤勉谨慎原则
D.团队合作原则
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A.对客户的财务信息要有充分了解
B.对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解
C.要了解客户的期望目标
D.对客户的各方面信息做全面了解,包括隐私
A.警告
B.暂停执业
C.罚款
D.吊销执照
A.理财规划师在执业过程中,不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
B.理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力,从而骗取客户的信任和委托
C.在业务推介活动中,理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
D.理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
A.金融机构的VIP客户
B.中低端的普通客户
C.拥有高净增财富的个人
D.收入比例中外汇占比高的人
A.进攻型防守型攻守兼备型
B.进攻型攻守兼备型防守型
C.攻守兼备型进攻型防守型
D.防守型进攻型攻守兼备型
A.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
B.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
C.妥善保管理财计划的执行记录
D.理财方案的制订和执行最好一成不变
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师本人
C.二者同时追究
D.视情况而定
A.暂停执业或罚款
B.警告
C.吊销执照
D.追究刑事责任
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.理财规划师的家人
D.理财规划师的同事
A.向客户隐瞒
B.视客户的重要度而定
C.向客户披露
D.等冲突明显了再向客户说明
最新试题
下列哪些行为,违背了理财规划职业道德中的保密原则?()
财务自由主要体现在投资收入可以完全覆盖个人或家庭发生的各项支出。()
理财就是针对个人对其做投资规划和保险规划,使其财产增值,控制风险。()
勤勉谨慎是对理财规划师工作过程的要求,即理财计划的制定过程。()
对于投资回报率等财务指标,如果基本可以确定,理财规划师可以给出确定的承诺。()
总收入线在支出线之上时,个人实现财务安全。()
个人理财的终极命题,就是如何有效地安排个人有限的财务资源,实现其一生生命满足感的最大化。
个人理财目标的首要目的是个人价值最大化。()
个人财富的绝对增加最终要通过增加收入来实现。()
目前全球流动性紧缩,各国中央银行纷纷增加货币供应量,就会操作以下政策工具()