单项选择题

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。

在该案例中该期货公司应受到()惩罚。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿


你可能感兴趣的试题

8.单项选择题期货交易所()为目的,按照其章程的规定实行自律管理,以()承担民事责任。

A.以营利;其全部财产
B.不以营利;其全部财产
C.以服务社会;国家信用
D.以贯彻落实政府政策;政府信用

9.单项选择题某境内单位A违反规定从事境外期货交易,情节严重,以下()不是对该单位的合理处罚方式。

A.由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
B.暂停其境外期货交易
C.对直接负责的主管人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
D.直接开除主要负责人员

10.单项选择题李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。

A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.该期货公司董事会
D.国务院期货监督管理机构派出机构

最新试题

在该案例中,胡某违犯了下列哪条规定?()

题型:单项选择题

期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。()

题型:判断题

期货交易所为了稳定市场秩序,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施,预料白糖价格将会大跌。李某得知消息,立刻卖空其手上的白糖合约,第二天李某平仓获利8万元。在该案例中,李某应承担的法律责任是()。

题型:单项选择题

某钢铁公司是期货交易所的会员,2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,造成该公司损失500万元,那么造成的损失由()。

题型:单项选择题

客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。()

题型:判断题

保证金,是指期货交易所按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。()

题型:判断题

甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列()违规行为。

题型:单项选择题

期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()

题型:判断题

在该案例中,该期货公司违犯了下列哪条规定?()

题型:单项选择题

李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。

题型:单项选择题