多项选择题中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的()等情况进行定期核查。

A.筹集
B.管理
C.使用
D.安全性


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1.多项选择题保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。

A.期货交易所
B.会员大会
C.中国证监会
D.财政部

2.多项选择题保障基金的使用,以下说法正确的是()。

A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿
D.现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿

4.多项选择题经中国证监会、财政部批准,有()情形的,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额达到8亿元人民币
B.遭遇意外
C.遭遇市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

5.多项选择题保障基金的资金运用限于()以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券(包括中央银行票据)
D.中央级金融机构发行的金融债券

6.多项选择题保障基金的后续资金来源包括()。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的5%缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5‰~10‰的比例缴纳
D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

7.多项选择题期货交易活动实行()的原则。

A.公开
B.公平
C.公正
D.投资者投资决策自主、投资风险自担

9.多项选择题关于期货投资者保障基金的使用,以下说法正确的是()。

A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B.使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿

10.多项选择题()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

A.中国期货业协会
B.保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司

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期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()

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期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。()

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使用期货投资者保障基金前,中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。()

题型:判断题

期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()

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