单项选择题申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人;具备任职资格的高级管理人员不少于()人。

A.15;5
B.10;5
C.10;3
D.15;3


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1.单项选择题()依法对保证金安全实施监控。

A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

2.单项选择题《期货公司管理办法》自()起施行。

A.2007年5月15日
B.2007年4月15日
C.2007年5月25日
D.2007年4月25日

3.单项选择题期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益

7.单项选择题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。

A.中国银行业协会、期货交易所
B.中国记者协会、期货交易所
C.中国期货业协会、期货交易所
D.中国律师协会、期货交易所

10.单项选择题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A.朋友
B.近亲属
C.战友
D.同学

最新试题

该期货公司申请停业时,应当向证监会提交的材料有()。

题型:不定项选择

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()

题型:判断题

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。()

题型:判断题

期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。()

题型:判断题

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。()

题型:判断题

某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的表述,正确的是()。

题型:单项选择题

期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。()

题型:判断题

董事长和总经理可由一人兼任。()

题型:判断题

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。()

题型:判断题

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()

题型:判断题