判断题期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。()

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1.多项选择题持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是()。

A.变更股权申请书
B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

2.多项选择题()应当对月度报告签署确认意见。

A.董事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人

3.多项选择题期货公司应当按照规定定期报送()等有关资料。

A.年度报告
B.月度报告
C.季度报告
D.日度报告

5.多项选择题期货公司应当建立()的备份制度。

A.交易
B.结算
C.财务数据
D.资料

6.多项选择题期货公司不得将客户()借给他人使用。

A.未注销的资金账号
B.交易编码
C.证券账户
D.资料

7.多项选择题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。

A.中国期货业协会
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货交易所

8.多项选择题客户可以通过()等委托方式下达交易指令。

A.书面
B.电话
C.计算机
D.互联网

9.多项选择题除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,()不得以本人或者他人名义从事期货交易。

A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B.期货公司的工作人员及其配偶
C.期货公司的工作人员及其父母
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

最新试题

甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善,金融期货的逐步推出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力,期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额,把持有该期货公司4%的股权增加到了8%,那么这次股权变更应当报()批准。

题型:不定项选择

经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。()

题型:判断题

期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。()

题型:判断题

某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。

题型:多项选择题

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。()

题型:判断题

如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取的措施有()。

题型:不定项选择

期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。()

题型:判断题

董事长和总经理可由一人兼任。()

题型:判断题

期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。()

题型:判断题

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。()

题型:判断题