单项选择题不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有大学专科以上学历


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2.单项选择题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向()报告。

A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

3.单项选择题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括()。

A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

4.单项选择题以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年

5.单项选择题以下不需要具备期货从业人员资格的是()。

A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人

7.单项选择题下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。

A.该人员仍然可以依法从事期货业务
B.2年内该人员不得担任董事
C.期货公司应当将该人员开除
D.期货公司应当将该人员免职

8.单项选择题未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的()不得在任何营利性组织中任职。

A.总经理助理
B.业务部门负责人
C.独立董事
D.董事会秘书

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申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()

题型:判断题

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

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期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

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期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。()

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中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()

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申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。()

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期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。

题型:单项选择题

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。()

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期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。()

题型:判断题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验,或者经济管理工作3年以上经验。()

题型:判断题