判断题在同一期货公司内,总经理改任营业部负责人,其任职资格不会自改任之日起自动失效。()
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自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格可保留1年有效。()
题型:判断题
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
题型:判断题
期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
题型:单项选择题
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是()。
题型:单项选择题
申请总经理、副总经理的任职资格,()不是必备条件。
题型:单项选择题
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
题型:判断题
张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是()。
题型:多项选择题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()
题型:判断题
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
题型:判断题
取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职资格。()
题型:判断题