判断题经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()

你可能感兴趣的试题

7.多项选择题从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

9.多项选择题期货公司的期货从业人员不得有()行为。

A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.为客户提供期货相关信息

10.多项选择题期货从业人员必须()。

A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B.遵守协会和期货交易所的自律规则
C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

最新试题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()

题型:判断题

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()

题型:判断题

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。()

题型:判断题

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

题型:判断题

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()

题型:判断题

《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。()

题型:判断题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。()

题型:判断题

当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。()

题型:判断题

中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()

题型:判断题

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处分。()

题型:判断题