A.向董事会说明原因并辞职
B.向股东大会说明原因并辞职
C.承担相应的法律责任
D.无期限市场禁入
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A.公司章程
B.契约合同
C.董事会决议
D.监事会决议
A.1/3
B.1/2
C.3/4
D.全部
A.中国期货业协会、中国证监会
B.中国期货业协会、期货交易所
C.中国期货业协会、期货公司
D.期货公司、中国证监会及其派出机构
A．首席风险官的培训情况和考试成绩
B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C．首席风险官的身份、学历、学位证明
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
A．训诫
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令更换
A．期货公司合规经营、风险管理状况
B．期货公司内部控制状况
C．首席风险官所做的尽职调查
D．首席风险官提出的整改意见
A．参加或者列席与其履职相关的会议
B．与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
C．查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D．了解期货公司业务执行情况
A．2
B．3
C．4
D．5
最新试题
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）
下列说法中，正确的是（）。
董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有（）。
期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。（）