多项选择题期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A.董事
B.高级管理人员
C.客户
D.监事


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1.单项选择题下列不属于期货公司首席风险官的职权的是()。

A.向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

3.单项选择题首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。

A.期货公司董事会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司住所地中国证监会派出机构

4.单项选择题下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。

A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C.期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D.董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

5.单项选择题下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。

A.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B.向期货公司监事会负责
C.期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

8.单项选择题首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

10.单项选择题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

A.期货公司董事
B.期货公司监事
C.期货公司首席风险官
D.期货公司股东

最新试题

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

题型:判断题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。()

题型:判断题

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()

题型:判断题

首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录,真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。()

题型:判断题

以上案例中,小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

题型:单项选择题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()

题型:判断题

首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()

题型:判断题

中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()

题型:判断题

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()

题型:判断题

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。()

题型:判断题