单项选择题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力()。

A.提高其风险监管指标标准
B.不提高其风险监管指标标准
C.降低其风险监管指标标准
D.不可以降低其风险监管指标标准


你可能感兴趣的试题

2.单项选择题期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。

A.对公司进行现场检查
B.上报中国证监会
C.上报期货交易所
D.上报期货业协会

3.单项选择题风险监管报表不包括()。

A.现金流量监控表
B.净资本计算表
C.资产调整值计算表
D.客户分离资产报表

4.单项选择题经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会

5.单项选择题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。

A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

7.单项选择题期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,不必须做的是()。

A.详细说明对公司的影响
B.详细说明解决问题的具体措施和期限
C.向公司全体董事书面报告
D.当日向全体股东书面报告

8.单项选择题期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。

A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会

10.单项选择题期货公司的负债与净资产的比例不得高于()。

A.60%
B.80%
C.100%
D.150%

最新试题

期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。()

题型:判断题

期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。()

题型:判断题

中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列()措施。

题型:多项选择题

期货公司应按规定编制报送风险监管报表。()

题型:判断题

期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。()

题型:判断题

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()

题型:判断题

重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务。()

题型:判断题

华融期货公司于2011年3月1日成立,从事全面结算业务。作为一家新公司,该公司在经营管理中可能存在问题,请问以下做法错误的是()。

题型:单项选择题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日。()

题型:判断题

甲期货公司欲申请从事交易结算业务,则()。

题型:单项选择题