A.5%
B.10%
C.20%
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A.证券公司所在地
B.控股股东、实际控制人所在地
C.期货公司所在地
D.任意
A.各自所在地
B.证券公司所在地
C.期货公司所在地
D.任意
A.1
B.2
C.3
D.6
A.1
B.2
C.3
D.6
A.5
B.10
C.12
D.20
A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会
A.10
B.20
C.30
D.60
A.1
B.2
C.5
D.6
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D.《期货公司管理办法》
A.证券从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
最新试题
证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,但因证券公司发债提供的反担保除外。()
为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。()
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。()
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80%。()
证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。()