判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()

题型:判断题

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

题型:判断题

证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()

题型:判断题

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,可以代客户接收、保管或者修改交易密码。()

题型:判断题

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()

题型:判断题

A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

题型:单项选择题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

题型:判断题

假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()作出批准或者不予批准的决定。

题型:单项选择题

A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益等。请问A证券公司这样做对吗?()

题型:多项选择题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()

题型:判断题