单项选择题期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员在()不能再次申请从业人员资格。

A.1年内
B.6个月内
C.3年内或永久性
D.永久性


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1.单项选择题甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

3.单项选择题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

4.单项选择题期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。

A.公平
B.公开
C.合理
D.合法

5.单项选择题当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()。

A.应当退出委托关系
B.应当向投资者披露
C.应当向董事会披露
D.应当向所在经纪公司披露

6.单项选择题期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况

10.单项选择题期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是()。

A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户
D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

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