A.2010年2月9日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
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你可能感兴趣的试题
A.投资者风险教育
B.投资者合规性教育
C.投资者业务规则教育
D.投资者相关法规教育
A.应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C.测试投资者的股指期货基础知识
D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
A.风险规避
B.证券经纪业务管理
C.期货经纪业务管理
D.客户开发责任追究制度
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先
A.仅指会员单位
B.仅指期货从业人员
C.既包括会员单位,也包括期货从业人员
D.既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
A.警告
B.告诫
C.罚款
D.谈话
A.期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
B.期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
C.投资者行为准则;期货从业人员行为制度
D.投资者行为准则;投资者适当性制度
A.利润最大化
B.买卖自负
C.将适当的产品销售给适当的投资者
D.外控合规
A.客户开发责任追究制度
B.股指期货交易管理条例
C.期货从业人员管理办法
D.投资者适当性制度
A.客户开发责任追究制度
B.股指期货投资者适当性制度
C.期货从业人员行为准则
D.中国金融期货交易所业务规则
最新试题
期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱公共秩序。()
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()。
会员单位按照"买卖自负"的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()
会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。()
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,应当明确相关期货从业人员责任的人员包括()。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()