单项选择题期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.50
B.60
C.80
D.100
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5.多项选择题我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是()。
A.中国证券会的规章
B.中国期货业协会的自律规则
C.交易所的规则
D.中国期货保证金监控中心的制度
7.多项选择题某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。
A.A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B.A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C.A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D.该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
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对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。()
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交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
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期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()
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投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。()
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。
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期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。
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期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()
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期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
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期货公司客户开发人员,同时也是股指期货开户知识测试人员。()
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我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是()。
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