单项选择题在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为()分。

A.5
B.7
C.10
D.15


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5.单项选择题对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是()

A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.工商行政管理部门

6.单项选择题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。

A.责令参加培训
B.书面警示
C.责令处分责任人员
D.予以行政处罚

7.单项选择题关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是()。

A.投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B.投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任
C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

8.单项选择题承担股指期货交易的履约责任时应当遵循()原则。

A.过错责任
B.强制交割
C.买卖自负
D.公平

9.单项选择题投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()。

A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.工商行政管理部门

最新试题

期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。

题型:多项选择题

按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()

题型:判断题

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。()

题型:判断题

期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()

题型:判断题

投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。()

题型:判断题

交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()

题型:判断题

一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。()

题型:判断题

期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()

题型:判断题

期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()

题型:判断题

股指期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。()

题型:判断题