多项选择题下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有()。

A.投资者提供的证明文件及相关材料的原件
B.投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
C.投资者的测试试卷
D.投资者的综合评估表


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1.多项选择题关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有()。

A.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B.投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件

2.多项选择题关于对投资者的财务状况评估,下列说法正确的有()。

A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

3.多项选择题对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有()。

A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况

4.多项选择题关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B.期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C.期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D.期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

6.多项选择题期货公司会员为客户提供的服务有()

A.建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
B.为客户提供合理的投诉渠道
C.与银行建立业务对接规则
D.督促客户依法维护自身权益

7.多项选择题期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行()义务。

A.向投资者充分揭示股指期货风险
B.严格验证投资者资金
C.测试投资者的股指期货基础知识
D.介绍股指期货法律法规

8.多项选择题在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确()的责任。

A.高级管理人员
B.业务部门负责人
C.开户经办人
D.客户

9.多项选择题期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A.中国证监会的有关规定
B.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国银监会的规定

10.多项选择题期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是()。

A.了解客户
B.贴近客户
C.分类管理
D.集中管理

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期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()

题型:判断题

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()

题型:判断题

期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。()

题型:判断题

按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()

题型:判断题

某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。

题型:多项选择题

期货公司客户开发人员,同时也是股指期货开户知识测试人员。()

题型:判断题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。

题型:多项选择题

期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()

题型:判断题

期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()

题型:判断题

期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()

题型:判断题