单项选择题下列何种人员非期货交易所之业务人员:()

A.期货交易之受托买卖
B.期货交易契约之设计与研究
C.期货集中市场保证金及权利金之作业
D.会员或期货商财务、业务之查核


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1.单项选择题有关期货交易所应提存营业保证金,何者正确:()

A.应向银行缴存
B.金额为六千万元
C.得以现金,政府债券或金融债券缴存
D.以上皆非

2.单项选择题有关期货结算机构之叙述,何者有误:()

A.组织型态为股份有限公司
B.最低实收资本额十亿元
C.应存入五千万元之设立保证金
D.原则上应于六个月内完成设立登记,并申请核发许可证照

3.单项选择题期货交易所,应于申请设立许可时,向主管机关指定之银行存入新台币:()

A.一亿
B.二亿
C.三亿
D.四亿做为设立保证金

4.单项选择题会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出资额为新台币:()

A.一千元
B.一千五百元
C.二千元
D.二千五百元

8.单项选择题符合下列何种资格者,得为期货商之经理人:()

A.证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者
B.证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务
C.期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者
D.担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者

9.单项选择题有关保证金专户之叙述,何者有误:()

A.期货交易人之期货交易亏损金额,由保证金专户扣除
B.期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户
C.客户存款余额低于维持保证金之数额时,应通知追加保证金至原始保证金额度
D.客户存款余额超过维持保证金者,依期货交易人指示提领及交付

10.单项选择题下列叙述何者正确:()

A.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员
B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C.在职人员应每三年参加在职训练
D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为

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根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

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期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。

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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()

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期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

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