单项选择题证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。

A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保


你可能感兴趣的试题

1.单项选择题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金

2.单项选择题期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示()。

A.期货交易利润说明书
B.期货交易收益承诺书
C.期货交易风险说明书
D.期货交易风险免责书

4.单项选择题公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,()通过。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

5.单项选择题申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交()文件和材料。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东名单

7.单项选择题国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列()事项。

A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所

9.单项选择题期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围()

A.国内外各类期货
B.国内外证券相关期货
C.国内证券相关期货
D.国外证券相关期货

10.单项选择题我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营?()

A.期货商
B.证券经纪商
C.银行
D.票券商

最新试题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。

题型:单项选择题

李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

题型:多项选择题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。

题型:单项选择题

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存的期限不得少于()年。

题型:单项选择题

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。

题型:多项选择题

交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。

题型:单项选择题

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

题型:多项选择题

王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是()。

题型:单项选择题

中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()

题型:判断题

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

题型:多项选择题