判断题未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()
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我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()
题型:判断题
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存的期限不得少于()年。
题型:单项选择题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
题型:多项选择题
甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。
题型:多项选择题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。
题型:多项选择题
李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。
题型:多项选择题
国家机关和事业单位可以从事期货交易。()
题型:判断题
有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()
题型:判断题
期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时,也确定了相应的现货买卖价格。
题型:判断题
中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。()
题型:判断题