您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A．中国证监会
B．欧洲金融分析师协会
C．巴西投资分析师协会
D．亚洲证券分析师联合会
A．诚实、正直、公平
B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
D．公平对待已有客户和潜在客户原则
A．为会员进行资格认证
B．对会员进行职业道德、行为标准管理
C．对证券分析师进行培训
D．对证券分析师进行监督管理
A．公平审慎原则
B．诚实信用原则
C．忠实客户利益原则
D．客观公正原则
A．投资技巧的传授
B．宏观经济的深入研究
C．企业的跟踪调查分析
D．投资理念的倡导
A．国际注册投资分析师协会
B．亚洲证券分析师联合会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．中国证券业监督管理委员会
A．1
B．3
C．6
D．12
最新试题
按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。（）
从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬。（）
2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。（）
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，向投资者或客户提供规范的专业意见。（）
2002年12月13日，根据中国证券业协会第二次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容，设立协会内设议事机构--中国证券业协会证券分析师委员会。（）
《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。（）
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）
通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师（CIIA）资格。（）