A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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A、责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B、证券公司应当加入证券业协会
C、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D、证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准
A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、为投资者提供证券咨询服务
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A、查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B、现场检查
C、限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日
D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C、被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
A、证券账户、结算账户的设立
B、证券的托管和过户
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、受发行人的委托派发证券权益
A、五年
B、十年
C、二十年
D、二十五年
A、应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B、必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户,用于已成交的证券交易的清算交收
C、在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,但在一定情况下,司法机关可以强制执行清算交收帐户
A、通知处境管理机关依法阻止其处境
B、责令其限期改正
C、责令其转让所持证券公司的股权
D、限制其股东权利
A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
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消费者为()消费需要购买,使用商品或接受服务,其权益受《消费者权益保护法》保护。
经营者不得对消费者进行侮辱.诽谤.不得搜查消费者的身体及其携带的物品,不得侵犯消费者的人身自由。
可以成为消费者争议当事人的是()。
依法经()认定为不合格的商品,消费者要求退货的,经营者应当负责退货。
各级人民政府工商行政管理部门和其他有关行政部门应当依照法律、法规的规定在()的范围内,采取措施,保护消费者的合法权益。
《消费者权益保护法》中,消费者的消费客体是()。
“国际消费者权益日”定在每年的3月15日。
经营者提供商品或服务,应向消费者出具购货凭证或服务单据;消费者索要购货凭证或服务单据的,经营者()出具。
消费者有权决定购买或者不购买任何一种商品、接受或者不接受任何一项服务,其体现的是下面哪项权利?()
经营者对行政处罚决定不服的,可以自收到处罚决定书之日起()内向上一级机关申请复议。