A.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
B.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
C.妥善保管理财计划的执行记录
D.理财方案的制订和执行最好一成不变
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A.理财规划师所在机构
B.理财规划师本人
C.二者同时追究
D.视情况而定
A.警告
B.暂停执业
C.罚款
D.吊销执照
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.理财规划师的家人
D.理财规划师的同事
A.向客户隐瞒
B.视客户的重要度而定
C.向客户披露
D.等冲突明显了再向客户说明
A.超出客户的授权随意处置客户的财产
B.将客户的财产与自己或所在机构的财产区分清楚
C.对于客户之间的财产,保持完整的记录,以便区分
D.在客户要求退回或移交财产的情况下,理财规划师仍按照相关授权文件或相关法律的规定,及时移交客户委托保管或处分
A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B.客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C.客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
A.理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B.适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
C.理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D.理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
A.在与客户沟通过程中,要对客户及相关职业者保持尊严与礼貌
B.在实务操作中,必须保持严谨的工作态度,谨守业内规章,从专业的角度进行审慎判断
C.理财规划师没有责任与客户充分沟通
D.以尽责敬业的职业态度,维护和提高理财规划师的声誉和公众形象
A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度
B.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露
C.理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理
D.理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
A.理财规划师诚实不欺,不为个人的利益而损害委托人的利益
B.理财规划师由于主观故意而导致错误
C.理财规划师与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律
D.理财规划师不仅遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握了职业道德准则的理念和灵魂
最新试题
教育规划由于缺乏时间和费用弹性,因此人们应该及早对教育费用进行规划。()
一般认为我国以家庭或个人致富为基本目标的占代私人理财思想萌芽于战国时期。()
理财规划旨在通过财务安排和合理运作来实现个人、家庭或企业财富的保值增值。()
对于执业会员和非执业会员的制裁措施相同,应一律对待。()
财务自由主要体现在投资收入可以完全覆盖个人或家庭发生的各项支出。()
总收入线在支出线之上时,个人实现财务自由。()
当支出在总收入以下但在投资收入以上时,达到了财务自由。()
个人理财目标的首要目的是个人价值最大化。()
一般来说,家庭建立现金储备要包括日常生活覆盖储备和意外现金储备。()
对于客户家族的亲友出现生活问题的支援属于日常生活覆盖准备的包含内容。()