上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的...

多项选择题上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括（）。

A.公司财务会计报告和经营情况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D.提交股东大会审议的重要事项
E.董事、监事、经理的持股情况

1.多项选择题根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。

A.上市公司最近3年连续亏损
B.上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载
C.上市公司有重大违法行为
D.上市公司解散
E.上市公司被宣告破产

2.多项选择题股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。

A.上市报告书
B.公司章程
C.法律意见书
D.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E.公司债券实际发行数额

3.多项选择题发行企业债券所筹集的资金不得用于（）。

A.买原材料
B.扩建厂房
C.房地产买卖
D.股票买卖和期货交易
E.与本企业生产经营无关的风险性投资

4.多项选择题有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。

A.净资产不低于人民币5000万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的40%
C.最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.筹集的资金投向符合国家产业政策
E.债券利率不超过国务院限定的利率水平

5.多项选择题债券具有（）的特征。

A.债权凭证
B.是债务人还本付息的凭证
C.领取股息的凭证
D.收益不随公司经营状况变化，风险小
E.是一种所有权凭证

6.多项选择题股票的特征有（）。

A.是一种债权凭证
B.是一种权益凭证
C.领取股息或红利的凭证
D.是债务人还本付息的凭证
E.定期取得收益，风险小

7.多项选择题证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（）等原则。

A.公开、公平、公正
B.自愿有偿、诚实信用
C.合法
D.分业经营、合业管理
E.保护投资者合法权益

8.多项选择题下列属于资本证券的是（）。

A.支票
B.货单
C.股票
D.栈单
E.债券

9.多项选择题证券交易服务机构，包括（）。

A.证券登记结算机构
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.资产评估机构
E.证券业协会

10.多项选择题证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。

A.向特定对象发行证券
B.向不特定对象发行证券
C.向特定对象发行证券累计超过100人
D.向特定对象发行证券累计超过200人
E.向特定对象发行证券累计超过1000人