多项选择题中国国家标准(GB/T23694-2013)对风险定义的完整表述包括()

A.风险是不确定性对目标的影响
B.影响是指偏离预期,可以是正面的和/或负面的
C.目标可以是不同方面和层面的目标
D.通常用潜在事件或后果,或者两者的组合来区分风险


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1.多项选择题下列属于基金业绩评价指标的有()。

A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.詹森指数
D.置信水平

2.多项选择题关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的有()。

A.机构投资者购入基金、信托和理财产品等各类资产管理产品持有至到期,计征增值税
B.机构投资者买卖基金份额暂免收印花税
C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应征收企业所得税
D.机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收所得税

3.多项选择题关于不同证券投资收益与风险的差异,下列说法正确的有()。

A.相较债券,股票价格的波动性较大
B.相较债券,股票是一种高风险、低收益的投资品种
C.相较股票,基金是一种风险适中、收益相对稳定的投资品种
D.相较股票,基金投资于众多金融工具或产品,能分散风险

4.多项选择题下列关于上海证券交易市场的变更指定交易的说法中,错误的有()。

A.投资者向原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请
B.由新指定交易参与人完成撤销指定交易的指令申报
C.投资者在提出撤销指定交易的同时,可以申请选择另一交易参与人重新办理指定交易申请
D.投资者在撤销指定交易的手续办妥后,可以申请选择另一交易参与人重新办理指定交易申请

5.多项选择题根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人职责终止的情形有()。

A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D.因违法违规行为被监管机构调查

6.多项选择题下列关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法中,错误的有()。

A.在大宗交易成交申报的成交确认时间段方面,两者的规定相同
B.在大宗交易的B股单笔买卖申报数量规定方面,两者的规定相同
C.在权益类证券大宗交易的成交申报价格确认方面,两者的规定相同
D.在大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果,履行相关的清算交收义务方面,两者的规定相同

7.多项选择题2019年中国证监会发布资本*市场开放九大措施,下列关于九大措施内容的说法,正确的有()

A.全面推开H股“全流通”改革
B.按内外资一致原则,允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”
C.合理设置综合类券商控股股东的资质要求
D.持续加大期货市场开放力度,扩大特定品种范围

8.多项选择题国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分。下列属于国际金融监管体系的有()

A.巴塞尔银行监管委员会
B.国际证监会组织
C.中国银保监会
D.国际保险监督官协会

9.多项选择题关于股权类期货,下列说法中正确的有()。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易,是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
B.事实上,股票期货均实行现金交割,买卖双方只需要接规定的合约乘数乘以价差,盈亏以现金方式进行交割
C.所有上市交易的股票均有期货交易
D.股票组合的期货是金融期货中最新的一类,是以标准化的股票组合为基融资产的金融期货

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基金业绩评价的绝对收益的计算指标包括()。

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以基金持有的股票价值一成长特性为基础,把基金投资股票的价值一成长风格定义为()。

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某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA 。其含义和可能发生的情况有()Ⅰ.企业素质很好,偿债能力很强,违约风险很低Ⅱ.企业的经营能力和获利很强,偿债能力一般,违约风险一般Ⅲ.企业偿还债务的能力很强,如果行业发生意料之外的不利变化,受不利环境的影响不大Ⅳ.如果遇到预料之外的流动性收紧,债券发生违约风险很低

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下列关于上海证券交易市场的变更指定交易的说法中,错误的有()。

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下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有()Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度

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下列关于新股网下申购的说法中,正确的有()。

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从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()。

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下列关于无纸化发行证券的说法中,正确的有()。

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关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的有()。

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按照流通与否,国债可分为()Ⅰ.长期国债Ⅱ.流通国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.特种国债

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