银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是什么？_考试资料网

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问答题银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是什么？

参考答案： 防范操作风险的“十个联动”是指：
⑴针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由...

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1.问答题银监会防范操作风险的“十三条”指出应怎样加强稽核建设？

参考答案：要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质。业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层...

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2.问答题防范操作风险的“六个重点环节”是什么？

参考答案：防范操作风险的“六个重点环节”是指：授权卡（柜员卡）.印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮...

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3.问答题“九种人”是具体是指哪些人？

参考答案：“九种人”是指：
（1）有“黄赌毒”行为的；
（2）...

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4.问答题请简述商业银行如何制定资本管理规划？

参考答案：（1）商业银行制定资本规划，应当综合考虑风险评估结果.未来资本需求.资本监管要求和资本可获得性，确保资本水平持续满足监管...

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5.问答题请简述商业银行应当如何有效评估和管理各类主要风险？

参考答案：（1）对能够量化的风险，商业银行应当开发和完善风险计量技术，确保风险计量的一致性.客观性和准确性，在此基础上加强对相关风...

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6.问答题请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制，以及各个部门岗位的风险责任？

参考答案：（1）反映监督机制是：一是中台监控部门应当核对前台交易的授权交易限额.交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的...

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7.问答题请简述《商业银行内部控制指引》对商业银行各个部门岗位的风险责任。

参考答案：（1）调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任。
（2）审查和审批人员应当承担审查.审批失误的责任，并对本人签...

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8.问答题请简述《商业银行内部控制指引》对贷款“三查”尽职要求。

参考答案：商业银行应当建立统一的授信操作规范，明确贷前调查.贷时审查.贷后检查各个环节的工作标准和尽职要求：
（1）贷前...

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9.问答题请简述《湖南省内部审计办法》规定内部审计机构履行职责时，具有哪些权限？

参考答案：（1）要求被审计单位或者被审计对象及时提供真实.完整的与审计事项相关的资料；
（2）参加或者列席本单位及所属单...

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10.问答题简述银行卡业务的内部操作风险，其风险点及防范措施？

参考答案：内部操作风险是指银行工作人员违规操作或操作失误造成银行资金损失，或者工作人员利用职务之便，与不法分子勾结、串通作案，引起...

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