A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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A.人民法院
B.住房公积金管理部门
C.国家安全机关
D.税务机关
E.有债务纠纷的金融机构
A.基金资产净值、基金份额净值
B.基金份额申购、赎回价格
C.基金份额上市交易公告书
D.基金投资策略报告
A.公司计划将再融资
B.公司为其关联公司提供了巨额债务担保
C.公司的计划中的收购方案
D.公司董事长因病在医院去世
A.商业银行
B.证券公司
C.基金公司
D.证券交易所
A.委托代理
B.法定代理
C.合同代理
D.指定代理
A.《保险法》的调整对象是保险组织和保险行为
B.保险代理人是根据保险人委托,向保险人收取代理手续费,并在授权范围内代为办理保险业务的单位,也可以是个人
C.保险经纪人是基于保险人的利益,为投保人与保险人订立合同提供中介服务,依法收取佣金的单位
D.保险代理人在代为办理人寿保险业务时,不得同时接受2个以上保险人的委托
A.对个人储蓄存款,商业银行应拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划
B.商业银行应按照中国人民银行规定的存款利率上下限,确定存款利率,并予以公告
C.商业银行应按照规定向中国人民银行缴存款准备金,留足备付金
D.商业银行应保证存款本金和利息的支付,不得拖延、拒绝支付存款本金和利息
A.十岁以上的未成年人
B.不能辨别自己行为的人
C.十岁以下的未成年人
D.限制民事行为能力人的监护人
A.商业银行取得代客境外理财业务资格后,向境内机构发售理财产品,准人管理适用审批制
B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务,应向银监会申请代客境外理财购汇额度
C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的,其委托的金额不计人经批准的投资购汇额度
D.在批准的购汇额度内,商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品,并统一办理购汇手续
A.设立分支机构
B.开展个人理财业务
C.修改章程及经营业务范围
D.发行新款理财产品
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法律的()决定法律是理财师设计和管理计划的最重要的内容和依据也是理财师需要具备的基本素质。
委托代理人为被代理人的利益需要转托他人代理的,通常情况下可以不告诉被代理人自行决定。
《民法通则》以法人活动的性质为标准,将法人分为()法人。
《民法通则》关于公民(自然人)的规定的适用范围是()。
合伙协议对合伙人财产份额的转让的相关问题没有约定下列各项中.有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法正确的有()。
什么原则是民事活动中最核心、最基本的原则。()
律文化的严谨性在于法律教人们透过社会现象看问题本质。
合同履行的抗辩权()。
《个人独资企业法》与个人理财业务相关的重要法条包括()。
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