单项选择题《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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2.不定项选择该期货公司申请停业时,应当向证监会提交的材料有()。

A.停业申请书
B.处理客户的保证金和其它财产、结算期货业务的情况报告
C.停业决议文件
D.期货业协会规定的其它材料

6.不定项选择若期货公司欲申请停业,应当妥善处理()。

A.客户的保证金或者其它财产
B.清退客户
C.成立清算组
D.转移客户

9.多项选择题某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。

A.王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B.王某不能同时兼任董事长、总经理
C.应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D.应召开股东会,股东会议表决通过,期货公司即可任用王某

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首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()

题型:判断题

该期货公司申请停业时,应当向证监会提交的材料有()。

题型:不定项选择

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期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定,及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。()

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期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()

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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得多于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。()

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2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

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期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。()

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