A.从业资格注册和公示
B.后续职业培训
C.执业行为准则
D.纪律惩戒和申诉
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A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货投资咨询机构
A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日
A.给予警告,并处5万元以下罚款
B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
最新试题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()
钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。
中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()
《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。()
张某是某期货公司职员,2010年3月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理,该期货公司的下列做法,正确的是()。
中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。()
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。()
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()