多项选择题以下说法正确的是()。

A.期货公司进行混码交易的,客户不承担责任
B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果
C.透支交易是指客户没有保证金
D.期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准


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1.多项选择题()应当妥善保存有关期货投资者,确保财务记录和档案完整、真实。

A.中国期货业协会
B.保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司

4.多项选择题期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.公开
B.合理
C.机构投资者优先于个人投资者
D.有效

5.多项选择题期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括()。

A.警告
B.责令改正
C.没收违法所得
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上20万元以下的罚款

6.多项选择题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。

A.吊销期货业务许可证
B.罚款
C.责令改正
D.责令停业摧顿

7.多项选择题下列关于对保障基金的监管,说法正确的是()。

A.财政部负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B.证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部

8.多项选择题经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

A.保障基金总额达到6亿元人民币
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
D.期货公司出现亏损

9.多项选择题下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。

A.期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费
B.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
C.期货交易所积累的风险准备金
D.期货公司从其收取的交易手续货币缴纳

10.多项选择题下列关于保障基金的说法,不正确的是()。

A.保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集
B.保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用
C.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿