A.会计师事务所
B.证券公司
C.律师事务所
D.资产评估机构
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A.未经批准设立营业部的
B.违反规定进行混码交易的
C.未经批准办理变更事项的
D.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的
A.保证金安全监管记录
B.结算记录
C.财务会计报告.
D.业务资料
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.违反规定使用、分配收益的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
A.限制会员实物交剖总量的
B.不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的
A.忠于职守
B.依法办事
C.公正廉洁
D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C.限制或者暂停部分期货业务
D.停止批准新增业务或者分支机构
A.风险管理
B.内部控制
C.保证金存管
D.关联交易
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.流动资产与固定资产的比例
A.所有人员
B.监事
C.高级管理人员
D.董事
A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B.期货公司股权被冻结
C.期货公司股权被用于担保
D.期货公司股东发生变动
最新试题
期货公司变更法定代表人应当经国务院期货监督管理机构批准。()
在该案例中,吴某违犯了哪条规定?()
甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,红枣行情不稳,期货公司认为行情将转向多头行情,百般劝甲下达指令买入。甲信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了()规定。
在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。()
期货交易所()为目的,按照其章程的规定实行自律管理,以()承担民事责任。
仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()
平仓,是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约,了结期货交易的行为。()
李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。
某钢铁公司是期货交易所的会员,2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,造成该公司损失500万元,那么造成的损失由()。
期货交易所为了稳定市场秩序,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施,预料白糖价格将会大跌。李某得知消息,立刻卖空其手上的白糖合约,第二天李某平仓获利8万元。在该案例中,李某应承担的法律责任是()。