多项选择题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。

A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.客户权益变动表
D.客户分离资产报表


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2.多项选择题《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括()。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益

3.多项选择题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。

A.总经理、副总经理
B.财务负责人
C.首席风险官
D.营业部负责人

4.多项选择题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《期货公司管理办法》
B.《公司法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货从业人员管理办法》

5.多项选择题中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

8.多项选择题发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

A.变更公司章程
B.作出终止业务等重大决议
C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

9.多项选择题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有()。

A.限仓制度和套期保值审批制度
B.大户持仓报告制度
C.当日无负债结算制度
D.风险警示制度

10.多项选择题实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括()。

A.一般结算担保金
B.基础结算担保金
C.变动结算担保金
D.特别结算担保金

最新试题

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

题型:多项选择题

某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()

题型:多项选择题

李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

题型:多项选择题

期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。

题型:判断题

期货公司在提供交易咨询服务时,正确的做法是()。

题型:多项选择题

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存的期限不得少于()年。

题型:单项选择题

王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是()。

题型:单项选择题

资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

题型:判断题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。

题型:多项选择题

张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()

题型:多项选择题