单项选择题甲是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()

A.要求期货公司承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任


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5.多项选择题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
D.自觉抵制商业贿赂

8.多项选择题

甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。

甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

9.多项选择题

甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。

根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是()

A.净资本不低于12亿元
B.配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D.具有满足业务需要的技术系统

10.多项选择题2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()

A.A集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效
B.质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C.质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D.质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

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下列关于期货交易所的表述,正确的是()。

题型:单项选择题

中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()

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根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()

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李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

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甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。

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期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时,也确定了相应的现货买卖价格。

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张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()

题型:多项选择题