单项选择题()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部


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2.单项选择题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

3.单项选择题中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报()备案。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部

4.单项选择题期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?()

A.基层人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.最高人民法院

5.单项选择题侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以()确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求

6.单项选择题对期货从业人员的纪律惩戒由()作出。

A.期货交易所
B.中国期货业协会纪律委员会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部

9.单项选择题期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东

最新试题

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。

题型:多项选择题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。

题型:单项选择题

下列关于期货交易所的表述,正确的是()。

题型:单项选择题

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()

题型:判断题

资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

题型:判断题

王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是()。

题型:单项选择题

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

题型:多项选择题

我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()

题型:判断题

期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。

题型:多项选择题

下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()。

题型:多项选择题