问答题

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )．
A．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与时效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B．应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C．由自营业务部分负责自营业务所需资金的调度
D．禁止从自营账户中提取现金

A.
A．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与时效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B．应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C．由自营业务部分负责自营业务所需资金的调度
D．禁止从自营账户中提取现金

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证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．
A．严格内部管理
B．提高员工素质
C．严格操作流程
D．提高差错处理效率

A.
A．严格内部管理
B.提高员工素质
C.严格操作流程
D.提高差错处理效率

当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情
节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务．
A．机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的
B．会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的
C．会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的
D．会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

A.
A．机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的
B．会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的
C．会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的
D．会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的