多项选择题在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度,履行反洗钱义务。

A、洗钱交易监测制度
B、客户身份识别制度
C、客户身份资料和交易记录保存制度
D、大额交易和可疑交易报告制度


您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.多项选择题反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒()等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

A、贪污贿赂犯罪
B、破坏金融管理秩序犯罪
C、金融诈骗犯罪
D、破坏社会主义市场经济秩序犯罪

2.单项选择题商业银行开展个人理财业务,可根据相关规定向客户收取适当的费用,收费标准和收费方式应在()。

A、与客户签订的合同中明示。
B、产品到期与客户协商;
C、销售中提取;
D、提前收取。

3.单项选择题以下()内容不是商业银行向客户提供的理财顾问服务。

A、提供的财务分析与规划
B、投资建议
C、帮助客户融资
D、个人投资产品推介等专业化服务。

7.单项选择题商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动,不属于()。

A、理财顾问服务
B、个人理财服务
C、私人银行服务
D、客户跟踪服务

9.单项选择题商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务,这是()。

A.个人理财服务
B.私人银行服务
C.理财顾问服务
D.结构性理财产品